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打击老鼠仓 证监会重罚两基金经理

2008年04月22日 06:30来源:每日经济新闻

  近日,证监会首次对“老鼠仓”开出了重量级的罚单:对南方基金原基金经理王黎敏没收违法所得150.9万元,并处50万元罚款,同时实施7年内市场禁入;对上投摩根基金的原基金经理助理唐建没收违法所得152.72万元,并处50万元罚款,同时认定为永久市场禁入。此次处罚堪称“行业第一单”。

  BY 李凯 每日经济新闻 新华社

  2007年基金业最大的新闻是什么?除了基金异常出色的收益之外,“老鼠仓”的现形无疑成为了各方关注的焦点。

  近日,证监会首次对“老鼠仓”开出了重量级的罚单:对南方基金原基金经理王黎敏没收违法所得150.9万元,并处50万元罚款,同时实施7年内市场禁入;对上投摩根基金的原基金经理助理唐建没收违法所得152.72万元,并处50万元罚款,同时认定为永久市场禁入。此次处罚堪称“行业第一单”。

  “老鼠仓”被重处的同时,证监会也首次详细披露了 “老鼠仓”现形的始末!

  王黎敏:基金公司外网下单

  中国人民银行研究生部金融学硕士,CFA注册金融分析师。

  时任南方基金管理有限公司基金金元、基金宝元的基金经理。

  2006年8月8日,太钢不锈股价最高5.03元;

  2007年2月6日,太钢不锈最高股价15.99元;

  短短半年股价就上涨超过2倍,而就在这两天,时任南方基金金元、宝元的基金经理王黎敏,分别利用其父王法林的账户分别买卖了14.6万股的太钢不锈,这样一次简单的操作,盈利竟然高达154.33万元,而太钢不锈在此期间一直是基金金元、宝元的重仓股。

  不过,有趣的是,虽然王黎敏在太钢不锈上获利丰厚,但在其另外一只重仓股柳钢股份上却栽了一跟头。2007年2月27日,王黎敏操作“王法林”账户买入30800股柳钢股份,同年3月21日卖出,短短一个月却亏损33880元。

  王黎敏的“老鼠仓”究竟如何现形的呢?

  2006年3月20日、2007年2月25日,王黎敏使用自己的建设银行活期存折分别取出20万元、51万元并汇款至其父王法林的工商银行卡;

  2006年3月21日、2007年2月26日,王法林从该工商银行卡分别现金取款20万元、50万元存入和平南路营业部“王法林”资金账户。

  除该两笔资金以外,“王法林”资金账户其余存款金额共约22.6万元,发生在2005年6月之前。显然,王黎敏成为了“王法林”账户交易资金的主要提供者。

  对于“王法林”的账户,王黎敏则是远程操控,其通过南方基金外网登录华泰证券网上交易系统操作“王法林”账户买卖 “太钢不锈”、“柳钢股份”股,而华泰证券提供的“王法林”账户网络交易IP地址、南方基金出具的情况说明,以及和平南路营业部资金和证券流水记录,则最终使得王黎敏的“老鼠仓”无处藏身。


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